私募操縱市場 近期證監會連開兩張罰單罰款過億，不出一個月，私募機構廣州安州投資管理有限公司(簡稱“廣州安州投資”)就領了兩張罰單，累計罰沒款超過1億元;總經理王福亮負相應責任，累計被罰100萬元。

從這兩單的處罰結果看，這家私募不僅未按規定披露超比例持有“京山輕機”等股票，還利用旗下22個產品所開立的25個賬戶，兩個月間頻繁操縱“節能風電”獲利5000多萬元。王福亮作為廣州安州投資的實際控制人需承擔相應責任，并被證監會作出相應處罰。

因操縱市場罰沒過億

中國基金業協會上的備案信息顯示，廣州安州投資成立于2005年4月30日，備案于2014年4月17日，公司注冊資本為2100萬元，公司旗下備案的私募產品多達35只。公司法定代表人叫陳某庚，王福亮在公司高管之列，并不具備基金從業資格。

證監會表示，雖然私募基金管理人備案信息上王福亮被登記為總經理，但是從公司的會議紀要、蓋章資料、產品合同簽字等多個方面，還有廣州安州多名投資經理、交易員及研究部員工的相關詢問筆錄，均指認王福亮為廣州安州實際控制人，負責產品投資交易決策等業務。

4月11日，廣州安州投資因市場操縱被罰沒了過億資金。該罰單于5月4日公布于證監會官網。具體處罰細則如下：沒收廣州安州違法所得50,574,392.64元，并處以50,574,392.64元罰款;對王福亮給予警告，并處以60萬元罰款。

經查明，廣州安州投資實際控制“廣州安州-安州價值優選2號證券投資基金”(以下簡稱安州優選2號)等22個產品所開立的25個賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，簡稱賬戶組)，在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盤中拉抬等方式操縱“節能風電”價格。

上述22個產品是廣州安州投資與廣發證券、中信建投、招商銀行等合作發起設立的管理型基金或結構化信托產品。除安州優選8號、安州優選13號、安州優選16號外，賬戶組中的其他19個產品的管理人或投資顧問均為廣州安州投資，并在中國證券投資基金業協會備案。

此前已遭重罰

就在4月3日，證監會剛對廣州安州投資開出一張罰單，并于4月9日公布于證監會官網。

經證監會查明，2014年9月至2015年6月，廣州安州投資管理和控制的29個產品，涉及32個證券賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，以下簡稱廣州安州賬戶組)，在持有“京山輕機”、“經緯紡機”、“蘇州固锝”和“中核鈦白”等4家公司股票分別達到上市公司總股本的5%時，未依法履行報告、通知及公告義務。

調查顯示，廣州安州投資賬戶組包括“廣州安州投資管理有限公司-安州價值優選1號證券投資基金”(含普通證券賬戶及信用證券賬戶)“廣州安州投資管理有限公司-安州價值優選2號證券投資基金”(含普通證券賬戶及信用證券賬戶)“中信安州價值優選7號風險緩沖證券投資集合資金信托計劃”“中信安州價值優選11號風險緩沖證券投資集合資金信托計劃”“中信安州價值優選12號風險緩沖證券投資集合資金信托計劃”等。

證監會表示，雖然29個產品中有7個產品分別由廣州福達和惠州安州擔任投資顧問，但有客觀證據證明，廣州安州投資實際為這7個產品的投資顧問，投資決策由廣州安州投資決定。剩下的22個產品的基金管理人或投資顧問均為廣州安州投資，并在中國證券投資基金業協會備案。可以說，廣州安州投資作為29個產品的基金管理人、投資顧問或實際發揮投資顧問作用的管理人，實際控制了廣州安州投資賬戶組的投資與交易決策過程。

在擁有了產品和賬戶組后，廣州安州投資持有“京山輕機”、“經緯紡機”、“蘇州固锝”、“中核鈦白”等股票，但當上述股票的持股比例超過各自總股本的5%時，廣州安州投資卻未進行書面報告，通知上市公司，并予以公告。證監會認為違反了《證券法》第86條第一款的規定，構成了《證券法》第193條第二款所述情形。

證監會最終對廣州安州投資給予警告，并對其超比例持有“京山輕機”“經緯紡機”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票未依法披露的行為分別處以30萬元罰款，合計處以120萬元罰款。另對王福亮給予警告，并對其作為廣州安州投資前述4次超比例持股未依法披露行為直接負責的主管人員分別處以10萬元罰款，合計處以40萬元罰款。

私募人士如何看?

基巖資本副總裁岑賽銦表示，證監會對于私募操縱市場的嚴厲打擊是對其他市場參與者的震懾。私募基金近年來迅速發展，行業參與者素質良莠不齊，魚龍混雜，證監會出手打擊其中的違法犯罪行為有利于行業的長期穩健發展，有利于維護行業整體上的良好形象。

還有業內人士表示，想要杜絕類似操縱市場的行為，最重要的還是要靠監管機構織好安全網，讓犯法的代價變得很高，讓人不敢犯法，操縱市場的情況自然也就會變得少了。雖然說到底，減少操縱市場的行為的確要依靠基金公司、從業人員的自律，但是這本身就是不靠譜的，在利益面前誰都可能犯錯，所以只能靠監管部門的努力。
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